從業人員資質管理不到位

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、二、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。四 、三光算谷歌seo光算谷歌外链、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。從業人員資質管理不到位。（文章來源：財聯社）部分自營業務合規風控把關不到位。跟投業光算谷歌seotrong>光算谷歌外链務內部控製不完善。近期對華泰證券開展了現場檢查。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，江蘇證監局稱，江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施 。華泰證光光算谷歌seo算谷歌外链券存在以下問題：一、